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49家私募被注销!非吸4亿、伪造公文。。。有员工奖金提成全要退回!

厂长的话



近日,中基协于官网上公布了最新一批私募管理人注销名单——中投国美投资、中材鼎盛、上海星湖投资等49家机构因“失联期满”而达成注销条件,因此除名。而从失联原因来看,非法吸存、伪造公文、内幕交易等违法违规事项占据大头。。。余震不断的2019即将收官,但愿来年的私募江湖能就此消停。



非法吸存:中财鼎盛、中融天成


在最新一批被注销登记的私募名单中,中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司早于2015年,就吃过中基协的罚单“套餐”。


2015年1月20日,中基协发布公告,对中财鼎盛和高培峰公开谴责,并加入黑名单。实际上,在收到中基协罚单前,该公司法定代表人高培峰已因涉嫌犯非法吸收公众存款被逮捕



据中国裁判文书网,2012年~2014年5月,高培峰及中财鼎盛公司通过汤某、王某第三方公开宣传,并承诺高额返息,以投资上海宝山区政府保障房项目、天津河北区政府保障房项目、上海虹桥元一希尔顿酒店项目、南京长江第三大桥项目等为名,成立相应的有限合伙,吸收不特定公众入伙。投资人通过第三方投资,投资款直接转入中财鼎盛公司或项目对应的有限合伙账户,中财鼎盛公司或有限合伙向投资人返款。162名投资人投资4亿余元,收到返款7000余万元。


2014年11月29日,高培峰因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留,2015年1月6日被逮捕。


2017年4月,北京市朝阳区人民法院一审认定,高培峰无视国法,非法吸收公众资金,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处;判处有期徒刑八年,罚金人民币四十万元。


据中基协信息,中财鼎盛成立于2012年,在中基协登记时间为2014年4月。该公司旗下有4只基金——上海宝山区政府保障房项目投资基金、天津市河北区政府保障房项目投资基金、上海虹桥元一希尔顿酒店项目投资基金、中财亿阳—南京长江第三大桥项目投资基金均在暂行办法实施前成立。而截至目前,其所有基金在中基协披露信息皆为0。


无独有偶,同在名单之列的“中融天成”也犯此大忌。今年7月,深圳市公安局罗湖分局发布“关于深圳市前海中融天成基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案”的情况通报。公安已经在今年4月30日对前海中融天成立案侦查,已对该公司负责人等涉案人员办理限制出境手续,并约谈该公司相关人员,制作相关笔录材料。


公安机关还告诫该案参与非法吸存行为人(包括公司高管、业务经理、业务员等)自本公告发布之日起至2020年1月31日止,将在深圳前海瑞诚资本管理有限公司、深圳市前海中融天成基金管理有限公司或其涉案关联公司服务期间获得的提成、佣金、返点费、奖金等非法所得退还至指定账户。


内幕交易:德信丰益


“德信丰益(北京)资本管理中心(有限合伙)”,成立于2008年5月14日,天眼查信息显示,其大股东是中国德力西控股集团有限公司,持有95.24%的股权,新疆德信丰益股权投资管理有限合伙企业持有4.76%股权。再往下穿透,陈狄奇、姚锦聪等人都通过持有新疆德信丰益的股权,间接持股该公司。



2014年6月,证监会曾向时任德信丰益(北京)资本管理中心合伙人的陈狄奇、姚锦聪,还有德信丰益的投资经理王仲鸣、投资助理陈述下发行政处罚决定书,因其参与“ST甘化”的内幕信息交易,被合计罚没155万左右

 

经查明,德力西集团有限公司在2010年11月1日形成《关于要求参与甘化重组有关问题的报告》并报送给江门市政府,报告提及德力西拟参与江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司(简称ST甘化)的重组工作,将LED芯片制造业注入ST甘化等事宜。随后经过多次接洽,ST甘化在2011年1月发布了重大事项停牌公告,还发布了《非公开发行股票预案》等公告。

 

证监会表示,德力西为德信丰益的有限合伙人,德信丰益合伙人陈狄奇、姚锦聪,德信丰益投资经理王仲鸣、德信丰益投资助理陈述在内幕信息公开前知悉了内幕信息。但他们参与重组工作,还交易了ST甘化。

 

具体来看,陈狄奇知悉内幕信息的时间应当在2010年11月17日第二次重组谈判之后,在2011年1月12日第三次重组谈判以前,他在2011年1月11日、12日和13日通过“陈狄奇”账户买入“ST甘化”117,500股,因内幕交易盈利682,664.26元。

 

同时,姚锦聪参与了ST甘化重组的接洽谈判全过程,是内幕信息知情人,其不晚于2010年10月8日知悉德力西重组ST甘化一事,他在2011年1月10日、11日和12日合计买入“ST甘化”60,000股,因内幕交易盈利52,745元。

 

还有,王仲鸣在2010年10月12日至2011年1月10日买入“ST甘化”28,200股并在2010年10月18日至2011年1月13日期间卖出28,200股,盈利2,743.58元;陈述在2011年1月11日买入“ST甘化”5,000股,盈利22,509.05元。

 

依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定:一、没收陈狄奇违法所得682,664.26元,并处以682,664.26元罚款;二、没收姚锦聪违法所得52,745元,并处以52,745元罚款;三、对王仲鸣处以3万元罚款;四、对陈述处以5万元罚款。



伪造公文:中融国晟


另一家于最近被中基协注销登记的私募基金管理人——中融国晟投资基金(北京)管理有限公司(以下简称中融国晟)则在今年初被媒体曝出涉嫌伪造政府公文。


中基协数据显示,中融国晟成立于2015年,注册资本1000万,并于同年完成了登记。截至目前,该公司旗下有6只基金——中融国晟·承德市城中村改造项目私募投资基金、中融国晟—聚鑫星耀影视1号资产管理计划、国晟安居1号私募投资基金、中融国晟II期影视私募投资基金、中融·帝宸影视私募投资基金、宜兴文化产业园基础建设私募投资基金。然而,同中财鼎盛一样,其所有基金在中基协披露信息皆为0。


今年1月,中融国晟被投资人曝出,其在发售产品时,为获取投资人信任涉嫌伪造政府公文和基金投资项目的抵押证件等


据相关媒体报道,中融国晟作为“宜兴文化产业园基础建设私募投资基金”(以下简称宜兴基金)管理人;其在运作基金过程中涉嫌伪造资金托管银行凭证、以非募集账户募集资金、伪造宜兴市政府与财政局公文、伪造法律尽职调查报告等文件。而后据投资人向相关政府部门核实的情况,上述三个文件中的两个被证实为伪造。


除涉嫌伪造地方政府公文、抵押证件作假、伪造法律尽职调查报告书,中融国晟还有一个惊人的操作——偷换基金募集账户,致使40余位投资人约1.3亿元的认购资金被汇入该公司另一账户


更蹊跷的是,两个账户同为招商银行天津中北支行开立的账户,在1.3亿元资金从全国各地陆续被汇入该私募基金公司的另一账户,且每笔交易都备注“认购宜兴项目基金”的背景下,该支行似乎并未监测到这一“涉嫌非法集资”行为,也未被作为“可疑交易”进行上报和处理。


据了解,宜兴文化私募基金的托管行为招商银行天津分行中北支行,而该基金在募集过程中,仅有3000万元资金被汇入了实际托管账户(尾号为“10806”的账户),另外1.3亿元资金则汇入了中融国晟另行开立的结算账户(尾号为“10607”的账户)。


上海星湖投资:旗下P2P清盘


还有一家“上海星湖投资管理有限公司”。天眼查信息显示,其成立于2013年6月20日,注册资本为2000万,控股股东为德信控股集团有限公司,持股95%。德信控股曾经布局互金平台“星投资”,“星投资”的公司“上海星湖金融信息服务有限公司”是上海星湖投资管理有限公司的全资子公司。



值得注意的是,上海P2P平台“星投资”今年4月发布清盘公告,称自2019年4月9日起,全面停止网贷业务运营,并提前向投资人兑付相关款项

 

星投资表示,近年互联网金融行业整体环境持续动荡,大量互金平台出现逾期现象,在合规成本大幅提高、借款人信用状况普遍恶化的大环境下,为保护投资者利益,“星投资”在选择项目时更加谨慎,主动控制规模。2019年1月,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室、P2P网贷风险专项整治工作领导小组办公室发布了《关于做好网贷机构分类处置和风险防范工作的意见》,要求各类互金机构有序平稳清理退出,为积极响应国家政策及为保护“星投资”平台投资人的利益,“星投资”决定,自2019年4月9日起,“星投资”全面停止网贷业务运营,并提前向投资人兑付相关款项。



另附49家注销私募机构全名单:




本文综合来源:中国基金报、每日经济新闻、证券日报之声等

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